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十三水:爱建证券两营业部需全面整改,三人被监管谈话!

时间:2019/9/25 12:54:59  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 9月24日,浙江证监局发布了两条关于券商营业部的责令改正措施决定以及三条关于个人的监管谈话措施。记者注意到,上述五条监管措施均与爱建证券有关。  监管信息显示,爱建证券杭州富春路证券营业部在开展集合资产管理计划销售业务过程中存在向投资者作出保本保收益的承诺;未关注到个别投资者短...
    9月24日,浙江证监局发布了两条关于券商营业部的责令改正措施决定以及三条关于个人的监管谈话措施。记者注意到,上述五条监管措施均与爱建证券有关。

  监管信息显示,爱建证券杭州富春路证券营业部在开展集合资产管理计划销售业务过程中存在向投资者作出保本保收益的承诺;未关注到个别投资者短时间内多次风险测评结果不一致等;甚至还有合规管理人员从事销售工作等。而爱建证券嘉兴斜西街证券营业部销售的集合资产管理计划出现兑付风险并引发投资者集体信访。同时,上述营业部负责人及合规管理人员均受到监管约谈。

  说到爱建证券资管计划兑付风波,就不得不提到“爱建证券爱迪新能源集合资产管理计划”。据记者了解,在7月下旬,爱建证券表示,鉴于凯迪生态司法重整方案尚未明确,管理人无法就融资人的债务清偿进行预测,集合计划的投资收回具有重大不确定性。

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